La Securities and Exchange Commission ha annunciato che due broker-dealer di Robinhood hanno accettato di pagare 45 milioni di dollari per risolvere una serie di accuse mosse alla SEC.
A seguito di questo annuncio, i broker-dealer Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC (collettivamente, Robinhood) hanno accettato di pagare 45 milioni di dollari in sanzioni civili combinate al fine di risolvere una serie di accuse SEC derivanti dalle loro operazioni di intermediazione.
L’ordinanza ha rilevato che le due società non hanno rispettato una vasta gamma di importanti requisiti normativi, tra cui la procedura di mancata segnalazione accurata delle attività di negoziazione, il mancato rispetto delle norme sulle vendite allo scoperto, nonché la presentazione tempestiva di segnalazioni di attività sospette, la tenuta di libri e registri e la salvaguardia delle informazioni dei clienti.
